专利法律价值评估研究①

发布时间：2022-10-02 21:14 热度：

　　杨思思②+汪一名”陈航+周立娟+李柏志”+戴磊③4

　　(+吉林省科学技术信息研究所长春130033)(”吉林亚泰(集团)股份有限公司长春130033)(…吉林大学再生医学科学研究所长春130021)

　　摘要建立了专利价值评估指标体系，按照其中的11项评价指标，对吉林省2014—2015年机械工程领域授权有效发明专利进行了专利评估和专利市场转化价值分析，获得了可能有市场转化前景的价值专利。阐述了专利价值评估的重要性，指出专利价值评估是实现专利产业化的关键环节。目前大部分企业的专利只有很少开展了质押、许可和转让等专利运营活动，仍有大部分的专利技术成果没有得到有效的转化和使用，并没有对经济技术的发展做出实际性的贡献。该研究提供的专利价值评价方法，有助于价值专利在促进经济发展中发挥重要作用。

　　关键词专利价值，法律，评估，指标体系

　　0引言

　　专利作为无形资产的重要组成部分，其价值高低是专利维持、转化等经济决策的重要依据，更是科技创新产出客观、准确的度量¨。。专利价值评估是通过科学的方法，对专利价值进行量化的过程。专利价值评估是专利产业化的关键环节，也是专利运营的重要一步【2，3j。对专利价值进行有效地评估，一方面可以让投资人据此做出合理判断和决策，另一方面专利权人也可据此对将用于转让、许可、出资、投资、置换、收储、质押融资、拍卖的专利市场转化价值做出合理判断旧J。目前只有少量的专利能够带来巨额回报，而大部分专利所产生的利润极其有限HJ。因此，在当前中国实施创新驱动发展战略的背景下，独立、客观、快捷、科学地对专利进行价值评估，为企业提供参考性的专利价值，有效提高专利价值评估的质量和效率，具有重大战略意义。传统的专利价值评估方法有成本法、市场法和收益法，后来引入了实物期权法、非市场基准法以及模糊评价方法∞’6j，随着计算机技术的迅猛发展，对海量数据进行多维度多层次的统计和分析，又建立了一系列科学的专利价值评估指标，大大降低了专利价值评估的人为因素。专利价值影响因素有很多，包括法律价值等[7’8I，法律价值是专利在生命周期内和权利要求范围内依法享有法律对其独占权益的保障，是专利市场转化评估中的一个主要因素。因而在进行专利价值评估时应考虑这些因素。本文从法律维度出发，对吉林省2014—2015年新授权机械领域有效发明专利进行了系统分析，建立了专利价值评估指标体系，研究了专利价值评价方法，进行了总体性评价与讨论，并对该领域未来研究的发展提出了建1吉林省机械领域专利概况

　　随着全球信息化和技术化的发展，机械在各个领域中的作用越来越明显，在国民经济发展中起举足轻重的作用p]。吉林省秉承国家促进机械制造产业发展、振兴东北老工业基地和逐步实现产业结构调整和升级的发展战略，将机械制造产业作为战略性新兴产业重点，努力提高工艺装备水平，向高端、精品、低碳、集群配套、精深加工方向发展。近几年吉林省机械制造产业和水平虽取得了长足发展，呈集群式发展良好态势，产业规模不断扩大，分布相对集中，产业集群也初具规模，但与发达国家和地区相比，仍然存在一些弊端，高端产业仍显滞后，需要进一步提高自主创新能力，培育和发展高端装备制造。因此，对吉林省机械领域专利技术进行筛选，并及时推广、转化是非常必要和紧迫的。近几年吉林省机械领域呈现了高速发展的态势，体现为机械领域专利申请量和授权量快速升高、机械工业产值不断增加、科技创新能力不断加强。截至统计日，吉林省涉及机械领域的有效发明专利数量为937件。在机械领域的有效专利中，不存在因未按时缴纳年费或年费滞纳金而使专利权终止失效的专利，对于转让至省外的专利，其专利权虽然有效，但由于专利权人已并非吉林省内，因而这类专利在本分析中视为失效专利，排除在分析范围之外。剩余的935件专利将用于本次对发明专利价值的分析。对吉林省机械领域有效发明专利的技术领域(按主分类号统计)进行统计分析，涉及分类表中的A部(农业)、B部(作业、运输)、C部(化学、冶金)、D部(纺织、造纸)、E部(固定建筑物)、F部(机械工程、照明、加热、武器、爆破)，G部(物理)和H部(电学)八大部类。该937件专利申请覆盖分类所属部较多，保护的领域较广，具体分布于以下几个领域中(参见表1)

　　2专利价值指标体系的构成及释义

　　本体系考虑了法律价值。然而，现有的法律价值度分析方法，往往是针对少量的专利进行分析，而本文针对2014—2015年吉林省机械领域获得的937件有效发明专利的大数据样本进行分析，给出具有市场转化潜力的有效发明专利。专利法律价值度评价指标体系包括专利主体、专利生命期、多国申请、代理情况、专利运用、权利要求类型、独立权求项数、权利要求项数、说明书页数、保护范围大小、专利权稳定性等11项评价指标。专利运用涉及专利能否转化，专利稳定性涉及专利转化的前景，这二者是重要的法律价值度，各个指标的具体含义参见表2。我们试图通过这些指标来真实、客观地反映每件专利的法律价值情况，并发现吉林专利所具有的优势和存在的问题，进而有针对性地开展吉林省有效专利分类指导工作，作为开展市场转化指导的基

　　3专利价值度分析

　　3.1独立权利要求项数

　　权利要求书和说明书是记载发明及确定其保护范围的法律文件。对于授予专利权的发明专利，无效阶段对于权利要求的修改一般不得增加未包含在授权权利要求书中的技术特征，一般限于权利要求的删除、合并和技术方案的删除。因此，独立权利要求项数越多，权利相对稳定。另一方面，独立权利要求项越多在一定程度上对技术改进的保护相对越全面。图1给出了机械领域独立专利要求项数分布。一818一万方数据求5项以上的专利微乎其微，仅有3件。由此可见，该领域大多数专利保护的内容相对较少。

　　3.2权利要求项数

　　权利要求项数的多少，从一定程度上反映了专利的质量，权利要求项数越多，通过独立权利要求和从属权利要求的引用关系，可以从独立权利要求到从属权利要求各个层次的技术方案，降低了该专利被全部无效的风险，而且使保护更加体系和完整，增强保护力度。因此就权利要求项数而言，应该优先推荐权利要求项数较多的

　　4结论机

　　械领域专利呈现如下特点：吉林省机械领域中的有效专利申请量较多，达到935件，IPC分类涉及A、B、C、D、E、F、G和H部，专利分布的技术领域较为广泛，未来几年，随着我国机械领域的自主研发能力和创新能力不断提高，专利申请的数量也将保持继续增长的趋势;专利联合申请较少，独立申请中高校所占比例较大，企业及个人分布相对比较平均，这可能与高校的科研实力较强有关;从申请专利数量上看，吉林大学在机械领域申请的专利共申请了377件专利，紧随其后的是中国科学院长春光学精密机械与物理研究所和中国第一汽车集团公司，说明这三家单位在吉林省机械领域创新能力和创新竞争力非常强，实力雄厚;专利有效期大部分集中在12年以上，有利于后期的推广转化;主要集中在仅本国申请，多国申请数量较少，仅有18件;大部分专利的权属状态没有发生变化;权利要求类型为产品或产品和方法产品为主，权利要求数量相对较多，但是独立权利要求以及权利要求的项数相对较少;说明书页数相对较少，大部分说明书页数在10页以内;全部专利申请均聘请了专利代理人(100%)，这样有助于形成高质量的专利文件;保护范围整体偏小，A-B级专利约占总量的17%，保护范围适中的专利的数量较多，但是专利的稳定性不是特别

　　参考文献

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　　[3]张英怀.专利评估法律问题研究：[硕士学位论文].武汉：中南民族大学法学院，2010.5-7

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